廣東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)《廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法》的通知
粵環(huán)發(fā)〔2021〕6號
各地級以上市生態(tài)環(huán)境局：
為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號）要求，進(jìn)一步優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，營造良好營商環(huán)境，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，我廳組織編制了《廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法》，并已通過省司法廳規(guī)范性文件審查，自即日起三十日后施行（有效期限5年），現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到問題，請逕向我廳反映。
廣東省生態(tài)環(huán)境廳
2021年10 月18日
廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法
第一章 總 則
第一條 為推進(jìn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單常態(tài)化、制度化，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，優(yōu)化執(zhí)法方式，全面提高執(zhí)法效能，發(fā)揮生態(tài)環(huán)境守法企業(yè)在日常監(jiān)管中的正面激勵(lì)和示范效應(yīng)，依據(jù)生態(tài)環(huán)境部辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號），結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單（以下簡稱“正面清單”），是指生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)中，對經(jīng)篩選符合條件納入的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者（以下合稱“企業(yè)”），采取減少現(xiàn)場檢查和加強(qiáng)幫扶等正面激勵(lì)措施的清單。
第三條 制定和實(shí)施正面清單制度遵循公開公正、實(shí)事求是、差異化監(jiān)管和守法激勵(lì)原則。
第四條 本辦法適用于廣東省內(nèi)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)。
第五條 省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)建立健全本省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，明確納入條件和程序、正面清單有效期和差異化監(jiān)管措施，接受正面清單企業(yè)名單備案，并對各地實(shí)施情況開展監(jiān)督檢查。
地級以上市生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)正面清單企業(yè)的納入、公開、調(diào)整等工作，同時(shí)要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，細(xì)化落實(shí)相關(guān)監(jiān)管和激勵(lì)措施等工作。
第二章 納入條件
第六條 全省依法實(shí)行排污許可管理或應(yīng)填報(bào)排污登記表的企業(yè)，符合條件的均可納入正面清單。
第七條 納入正面清單的企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：
（一）滿足“三線一單”生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控要求，環(huán)保手續(xù)齊全，污染防治設(shè)施齊備且正常穩(wěn)定運(yùn)行；
（二）守法狀況良好，近兩年內(nèi)未受到生態(tài)環(huán)境行政處罰；
（三）落實(shí)環(huán)境應(yīng)急管理和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，近兩年內(nèi)未發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件；
（四）按照排污許可證規(guī)定的內(nèi)容、頻次和時(shí)間要求，提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，公開污染物排放信息；
（五）按要求安裝污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施、正常運(yùn)行并與生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)網(wǎng)，具備有效非現(xiàn)場檢查條件。
清單發(fā)布前兩年內(nèi)，環(huán)境信用評價(jià)連續(xù)評為最好等級的企業(yè)可直接列入正面清單。
第八條 符合下列情形之一的，不得納入正面清單：
（一）涉及生活垃圾集中焚燒、危險(xiǎn)廢物（含醫(yī)療廢物）集中處置、城鄉(xiāng)生活污水集中處理、工業(yè)集聚區(qū)工業(yè)污水集中處理的企業(yè)；
（二）較大及以上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級的企業(yè)；
（三）上一評價(jià)周期環(huán)境信用評價(jià)等級為最差的企業(yè)；
（四）近五年內(nèi)存在惡意偷排、篡改臺(tái)賬記錄、逃避監(jiān)管等嚴(yán)重環(huán)境違法行為或存在污染環(huán)境犯罪的企業(yè)；
（五）其他不適宜納入的企業(yè)。
第九條 篩選正面清單企業(yè)時(shí)，應(yīng)同時(shí)結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境容量、環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)、監(jiān)管執(zhí)法能力等要素。各地級以上市正面清單內(nèi)排污許可重點(diǎn)管理類和簡化管理類企業(yè)總數(shù)原則上不超過重點(diǎn)管理和簡化管理企業(yè)總數(shù)的20%。
第十條 鼓勵(lì)將符合納入條件且與民生保障密切相關(guān)的，污染物排放量小、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的小微企業(yè)或主動(dòng)開展污染防治績效和風(fēng)險(xiǎn)管理能力評估的企業(yè)納入正面清單。
第三章 清單管理
第十一條 正面清單發(fā)布之前，地級以上市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)對擬納入企業(yè)是否符合條件開展評估，聽取相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)組織意見。
地級以上市生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)通過生態(tài)環(huán)境部門官網(wǎng)等主流媒體平臺(tái)向社會(huì)公示，并公布投訴舉報(bào)途徑，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，公示期不少于五個(gè)工作日。正面清單企業(yè)名單正式公布后，五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳備案。
第十二條 地級以上市生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)向社會(huì)公開正面清單企業(yè)以下信息：
（一）企業(yè)名稱、所在地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號（排污登記編號）、排放的主要污染物；
（二）有效期；
（三）監(jiān)督投訴電話。
第十三條 每期正面清單自公布之日起三年內(nèi)有效。
第十四條 正面清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。地級以上市生態(tài)環(huán)境部門每年12月31日前應(yīng)公布下一年度正面清單，將符合條件的企業(yè)及時(shí)納入。
企業(yè)不再符合納入條件的，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)在不再符合納入情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將其移出正面清單并向社會(huì)公開。
第十五條 將正面清單企業(yè)納入“雙隨機(jī)、一公開”污染源監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息庫，并列入執(zhí)法計(jì)劃。通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場檢查過程、減免行政處罰情況的全過程留痕和可回溯管理。
第四章 監(jiān)督執(zhí)法方式
第十六條 地級以上市生態(tài)環(huán)境部門綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對正面清單內(nèi)企業(yè)在“雙隨機(jī)、一公開”檢查和各類環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)、專項(xiàng)檢查中，以非現(xiàn)場方式為主開展執(zhí)法檢查。
第十七條 正面清單企業(yè)存在以下情形之一的，生態(tài)環(huán)境部門可開展現(xiàn)場檢查：
（一）生態(tài)環(huán)境部門通過非現(xiàn)場檢查方式發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在環(huán)境違法問題線索，由企業(yè)自查并提交書面報(bào)告和相關(guān)證明材料，經(jīng)審核認(rèn)為仍需赴現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)的，或者需要直接赴現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)的；
（二）涉及群眾舉報(bào)投訴、網(wǎng)絡(luò)輿情、媒體曝光、上級交辦、其他部門移送的問題線索的；
（三）發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的；
（四）其他需要現(xiàn)場檢查的情形。
第十八條 執(zhí)法人員對正面清單內(nèi)企業(yè)啟動(dòng)現(xiàn)場檢查前，應(yīng)取得本執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的同意。
第十九條 生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)利用在線監(jiān)控等物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)及無人機(jī)、無人船、走航車、衛(wèi)星遙感等技術(shù)手段開展非現(xiàn)場檢查和巡查。探索利用各類生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據(jù)、自行監(jiān)測數(shù)據(jù)或利用能源管理部門數(shù)據(jù)等開展非現(xiàn)場監(jiān)管。加強(qiáng)自動(dòng)監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用管理和分析預(yù)警，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警提醒，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)違法行為。鼓勵(lì)企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門共享生產(chǎn)設(shè)施（含污染防治設(shè)施）運(yùn)行數(shù)據(jù)。
第五章 激勵(lì)與懲罰
第二十條 正面清單有效期內(nèi)，地級以上市生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)適時(shí)對清單內(nèi)企業(yè)的環(huán)保手續(xù)辦理情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、排污許可證執(zhí)行情況、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案情況等環(huán)境管理要素至少進(jìn)行一次“體檢式”現(xiàn)場幫扶，督促企業(yè)提高環(huán)境管理水平。指導(dǎo)幫扶可邀請專家、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等。
地級以上市生態(tài)環(huán)境部門通過定期組織交流座談等方式聽取企業(yè)訴求，梳理相關(guān)行業(yè)企業(yè)環(huán)境違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確監(jiān)管執(zhí)法要求，加強(qiáng)普法宣傳，增強(qiáng)企業(yè)行為預(yù)期。可根據(jù)企業(yè)需求，加強(qiáng)幫扶指導(dǎo)，及時(shí)提醒預(yù)警，引導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供精細(xì)化管理服務(wù)，幫助企業(yè)提升環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
第二十一條 生態(tài)環(huán)境部門對納入正面清單的企業(yè)，逐步推行財(cái)稅、金融等方面的聯(lián)合激勵(lì)，各級生態(tài)環(huán)境部門要采取以下正向激勵(lì)措施：
（一）審慎采取查封、扣押等強(qiáng)制措施和限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治措施；
（二）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰；
（三）初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可依法不予行政處罰；
（四）優(yōu)先列入生態(tài)環(huán)境部門有關(guān)評優(yōu)評獎(jiǎng)活動(dòng)；
（五）優(yōu)先推薦企業(yè)或其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人參選優(yōu)秀企業(yè)、勞動(dòng)模范等各類先進(jìn)稱號；
（六）列入生態(tài)環(huán)境服務(wù)綠色通道；
（七）其他正向激勵(lì)措施。
第二十二條 正面清單企業(yè)因管理不善導(dǎo)致超標(biāo)排放且未主動(dòng)報(bào)告，或存在其他惡意違法行為的，要依法從嚴(yán)從重處罰，涉嫌犯罪的要依法移送公安機(jī)關(guān)，及時(shí)移出正面清單，列為“雙隨機(jī)、一公開”特殊監(jiān)管對象，并向社會(huì)公開。
第六章 成效評估
第二十三條 省生態(tài)環(huán)境廳每年適時(shí)對各地正面清單管理制度落實(shí)情況開展抽查檢查；定期調(diào)度各地正面清單企業(yè)數(shù)量、差異化監(jiān)管措施、發(fā)現(xiàn)問題、立案查處、減免處罰、指導(dǎo)幫扶情況及工作亮點(diǎn)和典型案例；每年年底前調(diào)度各地正面清單制度總體落實(shí)和評估情況。根據(jù)抽查檢查和調(diào)度情況，不斷完善本省正面清單管理制度。
第二十四條 地級以上市生態(tài)環(huán)境部門每年評估本地區(qū)正面清單落實(shí)情況，梳理工作總結(jié)成效，分析工作不足，完善細(xì)化監(jiān)管措施，并報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳；定期調(diào)度本地區(qū)各地正面清單企業(yè)數(shù)量、差異化監(jiān)管措施、發(fā)現(xiàn)問題、立案查處、減免處罰、指導(dǎo)幫扶情況，梳理工作亮點(diǎn)和典型案例，并報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳。
第七章 附 則
第二十五條 本辦法由省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施，有效期為五年。
廣東省生態(tài)環(huán)境廳辦公室
2021年10月18日印發(fā)