廣東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知
粵環(huán)發(fā)〔2021〕7號(hào)
各地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境局：
為全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào)）要求，指導(dǎo)我省各級(jí)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的適用和監(jiān)督，有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。我廳組織制定了《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，已經(jīng)省司法廳審查通過，自2022年1月1日起施行，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。實(shí)施過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向我廳（執(zhí)法處）反映。
廣東省生態(tài)環(huán)境廳
2021年11月14日
廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定
第一條 為推進(jìn)依法行政，規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 《廣東省生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《裁量權(quán)規(guī)定》）適用于全省各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門行政處罰裁量。各地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境主管部門可在本《裁量權(quán)規(guī)定》的基礎(chǔ)上，參照制定適用于本轄區(qū)的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)。
第三條 行使生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)遵循以下原則：
（一）合法行政原則。行政處罰自由裁量權(quán)的行使必須嚴(yán)格限定在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)。除有法定的加重或減輕處罰情形外，一般不得突破法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰額度。
（二）綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合立法目的，充分考慮、全面衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人情況、危害后果等相關(guān)因素。
（三）過罰相當(dāng)原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，必須以事實(shí)為依據(jù)，處罰種類和幅度應(yīng)與當(dāng)事人違法過錯(cuò)程度相適應(yīng)，與生態(tài)環(huán)境違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。
（四）公開公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開裁量權(quán)規(guī)定，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待當(dāng)事人，公平、公正實(shí)施處罰，對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、后果相同的情況應(yīng)當(dāng)給予相同的處理。
（五）處罰和教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰時(shí)，充分利用行政處罰公示制度，并創(chuàng)新配套信用評(píng)價(jià)監(jiān)管機(jī)制及其他管理措施，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。
第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)必須符合立法目的，并綜合考慮以下裁量因素：
（一）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會(huì)影響；
（二）當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)程度；
（三）違法行為的具體方式或者手段；
（四）違法行為危害的具體對(duì)象；
（五）當(dāng)事人同類違法行為次數(shù)；
（六）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
第五條 行政處罰案件應(yīng)按照本《裁量權(quán)規(guī)定》規(guī)定的法律依據(jù)和裁量因素對(duì)生態(tài)環(huán)境違法行為進(jìn)行全面的調(diào)查取證和裁量處罰，裁量因素確無法查明的按該項(xiàng)裁量因素的最低檔次進(jìn)行計(jì)算。本《裁量權(quán)規(guī)定》未列明的違法行為，應(yīng)參照國(guó)家關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和本《裁量權(quán)規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面的調(diào)查取證和裁量處罰。
第六條 本《裁量權(quán)規(guī)定》中生態(tài)環(huán)境違法行為的罰款金額裁量采用權(quán)重累加模式和幅度罰款模式。
權(quán)重累加模式指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定裁量起點(diǎn)和若干裁量因素，對(duì)裁量起點(diǎn)和各裁量因素在百分值以內(nèi)分別確定若干裁量權(quán)重，將生態(tài)環(huán)境違法行為對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)具體裁量權(quán)重累加后（最高不超過100%），乘以生態(tài)環(huán)境違法行為法定最高罰款數(shù)額，得出最終罰款數(shù)額的模式。
幅度罰款模式指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定若干裁量因素，對(duì)相應(yīng)裁量因素進(jìn)行全面的調(diào)查取證后，得出最終罰款區(qū)間的模式。
第七條 同一個(gè)生態(tài)環(huán)境違法行為違反不同法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：
（一）上位法優(yōu)于下位法，上位法與下位法的規(guī)定完全一致的，均可適用；下位法對(duì)上位法作出細(xì)化規(guī)定的，適用下位法；
（二）同一位階的法律規(guī)范，有特別規(guī)定的應(yīng)優(yōu)先適用；
（三）同一位階的法律規(guī)范，生效時(shí)間在后的應(yīng)優(yōu)先適用；
（四）同一位階的法律規(guī)范，按照處罰金額高的規(guī)定處罰；
（五）所涉法律規(guī)范中有經(jīng)濟(jì)特區(qū)法規(guī)的，在該經(jīng)濟(jì)特區(qū)內(nèi)應(yīng)優(yōu)先適用；
（六）所涉法律規(guī)范為地方性法規(guī)與部門規(guī)章且二者對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致的，按照《中華人民共和國(guó)立法法》的規(guī)定進(jìn)行層級(jí)報(bào)送。
第八條 當(dāng)事人的生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在新法施行以前，具體行政行為作出在新法施行以后，除下列情形外，生態(tài)環(huán)境主管部門均應(yīng)適用舊法規(guī)定來認(rèn)定實(shí)體問題，適用新法規(guī)定來認(rèn)定程序問題：
（一）法律、法規(guī)或規(guī)章另有規(guī)定的；
（二）適用新法對(duì)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益更為有利的；
（三）按照具體行政行為的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)適用新法的實(shí)體規(guī)定的。
當(dāng)事人的生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生在舊法施行期間，一直連續(xù)或繼續(xù)到新法施行之后的，適用新法進(jìn)行處罰。
第九條 實(shí)施行政處罰過程中，除罰款處罰外，對(duì)符合法定的警告、通報(bào)批評(píng)、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物、暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許可證件、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)等其他處罰種類情形的，生態(tài)環(huán)境主管部門還應(yīng)依法及時(shí)作出相應(yīng)處罰。
對(duì)涉嫌環(huán)境污染犯罪的案件，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任；案件移送之前已作出罰款行政處罰決定的，應(yīng)將相關(guān)材料一并移送。
第十條 發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的，生態(tài)環(huán)境主管部門可以從重處罰。
第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰：
（一）主動(dòng)消除或者減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（三）主動(dòng)供述生態(tài)環(huán)境主管部門尚未掌握的生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（四）配合生態(tài)環(huán)境主管部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十二條 針對(duì)《裁量權(quán)規(guī)定》中已列明的生態(tài)環(huán)境違法行為，生態(tài)環(huán)境主管部門在進(jìn)行全面調(diào)查取證并確定罰款幅度區(qū)間后，除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，可按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定最終罰款數(shù)額：
（一）罰款為一定金額的倍數(shù)的，從重處罰不得低于中間倍數(shù)；從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g倍數(shù)；一般處罰按中間倍數(shù)處罰；
（二）罰款為一定幅度的數(shù)額的，從重處罰不得低于最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值；從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谄骄担话闾幜P按平均金額處罰；
（三）只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，從輕處罰一般按最高罰款數(shù)額的20%確定，一般處罰按最高罰款數(shù)額的50%確定；只規(guī)定最低罰款數(shù)額沒有規(guī)定最高罰款數(shù)額的，從重處罰一般按最低罰款數(shù)額的5倍確定；一般處罰按最低罰款數(shù)額的2倍確定。
第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予處罰；
（二）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予處罰，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予處罰；符合《廣東省生態(tài)環(huán)境不予行政處罰的輕微違法行為目錄》情形的行為不予處罰。
第十四條 當(dāng)事人在行政處罰決定作出前改正生態(tài)環(huán)境違法行為，向生態(tài)環(huán)境主管部門提出公開道歉申請(qǐng)并在地市級(jí)以上主要媒體或網(wǎng)站上公開道歉、作出生態(tài)環(huán)境守法承諾的，按罰款標(biāo)準(zhǔn)的30%-50%降低處罰；降低后的罰款額低于法定最低罰款額的，按法定最低罰款額處罰。有以下行為之一的，不適用公開道歉承諾從輕制度：
（一）違反飲用水水源保護(hù)區(qū)內(nèi)禁止性規(guī)定的；
（二）將危險(xiǎn)廢物提供或者委托給無許可證的單位或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者從事收集、貯存、利用、處置活動(dòng)的；
（三）無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事危險(xiǎn)廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；
（四）生態(tài)環(huán)境違法行為屬于第十條規(guī)定的從重處罰情形的；
（五）生態(tài)環(huán)境違法行為屬于適用移送公安機(jī)關(guān)行政拘留的；
（六）生態(tài)環(huán)境違法行為屬于涉嫌環(huán)境污染犯罪的；
（七）經(jīng)生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
（八）公開道歉承諾后再次出現(xiàn)生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（九）同一時(shí)間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個(gè)或以上生態(tài)環(huán)境違法行為，其中一個(gè)生態(tài)環(huán)境違法行為存在上述情形的；
（十）生態(tài)環(huán)境違法行為屬于法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的定額罰款，或法定最低罰款的；
（十一）其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定不得適用公開道歉承諾從輕制度的不適用本制度。
各地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境主管部門可根據(jù)本地的實(shí)際情況，制定適用于本轄區(qū)的公開道歉承諾工作指引，明確減輕處罰的具體標(biāo)準(zhǔn)及公開道歉的程序等內(nèi)容。
第十五條 行政處罰有下列情形之一，在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定法制審核的人員進(jìn)行法制審核；未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
（二）可能造成重大社會(huì)影響或引發(fā)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的；
（三）直接關(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；
（四）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。
第十六條 生態(tài)環(huán)境違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年。違法行為處于連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
第十七條 針對(duì)同一生態(tài)環(huán)境違法行為，當(dāng)事人所排放污染物中同時(shí)含有A類污染物和B類污染物的，或違法行為發(fā)生區(qū)域出現(xiàn)重合情形的，按照處罰金額較重的情形進(jìn)行量罰。
第十八條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱“A類水污染物”，指《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》(GB 8978-1996)中規(guī)定的第一類污染物、列入生態(tài)環(huán)境部公布的《有毒有害水污染物名錄》中的水污染物，以及鉈、銻、鎳、銅、鋅、釩、錳、鈷八種污染物；“B類水污染物”，指除A類水污染物以外的其他污染物。
“A類大氣污染物”指列入生態(tài)環(huán)境部公布的《有毒有害大氣污染物名錄》中的大氣污染物；“B類大氣污染物”是指上述名錄之外的大氣污染物。
第十九條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱“環(huán)境敏感區(qū)”，指自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水源保護(hù)區(qū)等生態(tài)環(huán)境敏感區(qū)和以居住、醫(yī)療衛(wèi)生、文教科研、行政辦公等為主要功能的人居環(huán)境敏感區(qū)；“限批區(qū)”，指有《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)區(qū)域限批管理辦法（試行）》第三條規(guī)定情形的地區(qū)；“一般區(qū)域”，指環(huán)境敏感區(qū)、限批區(qū)以外的其它區(qū)域。
第二十條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱“重大生態(tài)環(huán)境影響”指生態(tài)環(huán)境違法行為造成突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生，“不良社會(huì)影響”指生態(tài)環(huán)境違法行為造成群體性事件發(fā)生等導(dǎo)致廣泛社會(huì)影響的情形。
第二十一條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱“同類違法行為”指以同一法律、法規(guī)或規(guī)章條款項(xiàng)進(jìn)行查處的違法行為。
第二十二條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱“近一年”是指以當(dāng)次行為發(fā)生之日為起算點(diǎn)往前追溯一年；“近二年”是指以當(dāng)次行為發(fā)生之日為起算點(diǎn)往前追溯二年；以此類推。
第二十三條 本《裁量權(quán)規(guī)定》所稱 “以下”不包括本數(shù)，“以上”包括本數(shù)，“年度”指公歷每年的1月1日至12月31日，“月”指每月的1日至最后一日，“日”指每日的零時(shí)至二十四時(shí)。
第二十四條 本規(guī)定由廣東省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條 本規(guī)定自2022年1月1日起施行，有效期五年。
附件：
附件1-廣東省生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表.pdf
附件2-廣東省生態(tài)環(huán)境不予行政處罰的輕微違法行為目錄.pdf
廣東省生態(tài)環(huán)境廳辦公室
2021年11月14日印發(fā)
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