第31號

《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)》已經(jīng)2010年6月17日國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2010年10月1日起施行。

局長：駱琳

二○一○年七月十五日

安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則(試行)

第一章　總　　則

第一條　為了正確適用安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門合法、適當?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán)，根據(jù)《行政處罰法》、《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病防治法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或其委托實施行政處罰的組織或者機構(gòu)(以下統(tǒng)稱安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān))依照安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)則；具體實施行政處罰需要自由裁量的，參照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標準》(以下簡稱《標準》)執(zhí)行。

　　煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)對煤礦安全生產(chǎn)違法行為作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實施標準(試行)》。

　　法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)對行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；原國家安全監(jiān)管局、國家安全監(jiān)管總局公布的部門規(guī)章與本規(guī)則不一致的，適用本規(guī)則。

　　第三條　本規(guī)則所稱的行政處罰自由裁量權(quán)，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)在對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰時，根據(jù)立法目的和行政處罰的原則，在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的行政處罰的種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法的事實、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)和改正措施等因素，正確、適當?shù)卮_定行政處罰的種類、幅度或者作出不予行政處罰決定的選擇適用權(quán)限。

　　第四條　各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)應當加強對各自管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量行為的監(jiān)督檢查。

　　上級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)有權(quán)對下級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)違法或者不當?shù)男姓幜P予以糾正或者撤銷。

第二章　行政處罰自由裁量的考量原則

　　第五條　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應當遵循程序法定原則，嚴格遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的程序。

　　第六條　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應當遵循合法、公平、公正、公開的原則，過罰相當?shù)脑瓌t和處罰與教育相結(jié)合的原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性和合理性。

　　第七條　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應當以事實為依據(jù)、以法律為準繩，全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，綜合裁量，合理確定應否給予行政處罰或者應當給予行政處罰的種類、幅度。給予行政處罰的種類、幅度應當與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、認知態(tài)度以及社會危害程度相當。

　　對同一類違法主體實施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當?shù)倪`法行為，在行使行政處罰自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類應當基本一致，處罰幅度應當基本相當。

　　第八條　同一個違法行為違反不同法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時應當遵循下列原則：

　　(一)優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；

　　(二)法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

　　(三)法律效力相同，生效時間在后的優(yōu)先適用。

　　第九條　法律對同一個違法行為設(shè)定了行政處罰的，按照下列原則行使自由裁量權(quán)：

　　(一)同一法律規(guī)定實施某個違法行為應當(可以)處以罰款的行政處罰確定的，參照《標準》對其罰款幅度予以細化；

　　(二)同一法律規(guī)定實施某個違法行為應當(可以)處以不同種類(包括警告、沒收違法所得、暫扣或者吊銷許可證等)的行政處罰的，參照《標準》給予相應種類的行政處罰；

　　(三)同一法律規(guī)定實施某個違法行為根據(jù)情節(jié)輕重不同處以不同種類的行政處罰的，參照《標準》確定的情節(jié)給予相應種類的行政處罰。

　　第十條　生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個以上應當給予行政處罰的違法行為的，應當適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第三章　行政處罰自由裁量的適用規(guī)則

　　第十一條　法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定應當先予責令改正或者責令限期改正的，應當先予書面責令當事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正；當事人逾期不改正的，再依法決定行政處罰。

　　第十二條　法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定的多種處罰應當并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。

　　法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章明確規(guī)定的處罰種類可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應分清主罰項和次罰項。

　　法律、行政法規(guī)規(guī)定應當先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

　　第十三條　法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的，實施自由裁量權(quán)時，不得改變行政處罰種類；對當事人實施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。

　　第十四條　當事人有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：

　　(一)已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

　　(二)主動消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

　　(三)受他人脅迫實施安全生產(chǎn)違法行為的；

　　(四)配合安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；

　　(五)主動投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)如實交待自己的違法行為的；

　　(六)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從輕處罰情形的。

　　有從輕處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

　　本條第一款第(四)項所稱的立功表現(xiàn)，是指當事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實；或者阻止他人實施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

　　第十五條　當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

　　(一)危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營單位及其人員安全，經(jīng)責令限期改正，逾期未改正的；

　　(二)一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；

　　(三)拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；

　　(四)拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；

　　(五)在處置突發(fā)事件期間實施安全生產(chǎn)違法行為的；

　　(六)隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

　　(七)違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡(重傷、急性工業(yè)中毒)或者嚴重社會影響的；

　　(八)故意實施違法行為的；

　　(九)對舉報人、證人打擊報復的；

　　(十)未依法排查治理事故隱患的；

　　(十一)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報、謊報的；

　　(十二)具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他從重處罰情形的。

　　有從重處罰情節(jié)的，應當在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標準，但不得高于法定處罰幅度上限。

　　第十六條　當事人有下列情形之一的，不予處罰：

　　(一)證據(jù)不足，安全生產(chǎn)違法事實不能成立的；

　　(二)安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

　　(三)不滿14周歲的公民實施安全生產(chǎn)違法行為的；

　　(四)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產(chǎn)違法行為的；

　　(五)安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

　　(六)具有法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他情形的。

　　前款第五項規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

　　第十七條　《標準》所稱的違法所得，按照下列規(guī)定計算：

　　(一)生產(chǎn)、加工產(chǎn)品的，以生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品及其銷售收入作為違法所得；

　　(二)銷售商品的，以銷售收入作為違法所得；

　　(三)提供安全生產(chǎn)中介、租賃等服務的，以服務收入或者報酬作為違法所得；

　　(四)銷售收入無法計算的，按照當?shù)赝愅纫?guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營單位的平均銷售收入計算；

　　(五)服務收入、報酬無法計算的，按照當?shù)赝袠I(yè)同種服務的平均收入或者報酬計算。

第四章　行政處罰自由裁量的審核與監(jiān)督

　　第十八條　除當場行政處罰外，行政處罰自由裁量結(jié)果實行審核制度。

　　案件調(diào)查終結(jié)后，案件承辦人員應當對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由和依據(jù)；案件審核人員應當對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見，并將審核意見報送安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負責人審查決定；安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)已經(jīng)成立行政處罰案件審核委員會的，審核意見報案件審核委員會審查決定。

　　對安全生產(chǎn)違法行為給予從輕或者從重處罰的自由裁量結(jié)果，應當由安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)的負責人集體討論決定。

　　第十九條　行政處罰案件實行備案審查制度。

　　各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)負責法制工作的機構(gòu)負責本機關(guān)行政處罰案件的備案審查工作，對各類安全生產(chǎn)行政處罰案件的實體內(nèi)容、執(zhí)法程序、自由裁量的合法性、適當性以及相關(guān)證據(jù)進行事后審查，并定期對行政執(zhí)法案卷進行復查和監(jiān)督。

　　第二十條　行使安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量權(quán)的裁量結(jié)果應當公開，允許社會公眾查閱，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。

　　第二十一條　行政監(jiān)察機關(guān)對安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)實施監(jiān)察。

　　安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行使行政處罰自由裁量權(quán)明顯不當?shù)模仨毤皶r予以糾正；對有關(guān)責任人員依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定》處理。

第五章　附　　則

　　第二十二條　違反《安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應當給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人和其他責任人員罰款的，依照《安全生產(chǎn)法》第八十條、第八十一條的規(guī)定處罰。

　　違反《安全生產(chǎn)法》以外的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定發(fā)生生產(chǎn)安全事故，應當給予生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人、個人經(jīng)營的投資人和其他責任人員罰款的，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定處罰。

　　第二十三條　行政處罰自由裁量審查和備案審查的具體辦法，由地方各級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)根據(jù)本機關(guān)實際制定，并報上一級安全監(jiān)管執(zhí)法機關(guān)備案。

　　第二十四條　安全生產(chǎn)違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應當依據(jù)規(guī)定程序移交司法機關(guān)，不得以罰代刑。

　　第二十五條　本規(guī)則自2010年10月1日起施行。